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コンプライアンスなど基本方針

勧誘方針

FPL証券株式会社
(平成28年10月制定)

当社は、「金融商品の販売等に関する法律」「金融商品取引法」その他関係法令・諸規則を遵守し、以下の方針にのっとり、お客さまに金融商品の適切な勧誘を行ってまいります。

適正な勧誘

  1. 当社は、お客様に投資勧誘を行うにあたっては、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を備え置き、お客様の金融商品に関する知識、投資経験、投資目的・財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的等を勘案し、お客様の意向と実情に適合した商品をお勧めするよう努めます。
  2. 当社は、商品をお勧めするにあたっては、お客様の知識、経験等に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めます。
  3. 当社は、電話や訪問による勧誘は、お客様のご迷惑になる時間帯、場所では行いません。勧誘に際しご迷惑な場合は、その旨を担当者までお申し付けください。
  4. 当社は、お客様ご自身の判断と責任において行われるよう、適切な情報提供に努めます。

適正な勧誘の確保

  1. 当社は、法令・諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、役社員に対し十分な社内研修を行うとともに、内部管理体制の強化に努めてまいります。
  2. 当社は、お客様の信頼と期待に応えられるよう、常に知識技能の修得、研鑚に努めております。

なお、勧誘方法またはお客様とのお取引について、お気づきの点がございましたら、コンプライアンス部( TEL: 011-206-6481 ) までご連絡ください。

以 上